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来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-01 13:01:02

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券】【商】【板】【块】【跳】【水】【,】【国】【信】【证】【券】【跌】【近】【5】【%】【,】【中】【信】【建】【投】【跌】【4】【%】【,】【东】【方】【财】【富】【、】【山】【西】【证】【券】【、】【华】【泰】【证】【券】【等】【跌】【2】【%】【,】【沪】【指】【扩】【大】【跌】【幅】【目】【前】【跌】【0】【.】【7】【6】【%】【。】 证】【券】【时】【报】【网】【证】【券】【时】【报】【e】【公】【司】【讯】【,】【8】【月】【8】【日】【,】【券】【商】【板】【块】【集】【体】【高】【开】【,】【红】【塔】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【、】【东】【兴】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【、】【华】【林】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【均】【涨】【逾】【5】【%】【。】【.】【.】【.】 证】【券】【时】【报】【e】【公】【司】【讯】【,】【8】【月】【8】【日】【,】【券】【商】【板】【块】【集】【体】【高】【开】【,】【红】【塔】【证】【券】【、】【东】【兴】【证】【券】【、】【华】【林】【证】【券】【均】【涨】【逾】【5】【%】【。】【消】【息】【面】【上】【,】【中】【证】【金】【融】【公】【司】【整】【体】【下】【调】【转】【融】【资】【费】【率】【8】【0】【B】【P】【。】 原】【标】【题】【:】【独】【家】【|】【券】【商】【科】【创】【板】【发】【行】【定】【价】【配】【售】【能】【力】【有】【望】【被】【纳】【入】【明】【年】【分】【类】【评】【价】【为】【督】【促】【证】【券】【公】【司】【在】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【过】【程】【中】【合】【理】【定】【价】【和】【配】【售】【,】【促】【进】【科】【.】【.】【.】 为】【督】【促】【证】【券】【公】【司】【在】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【过】【程】【中】【合】【理】【定】【价】【和】【配】【售】【,】【促】【进】【科】【创】【板】【市】【场】【平】【稳】【有】【序】【发】【展】【,】【证】【券】【业】【协】【会】【日】【前】【就】【《】【证】【券】【公】【司】【科】【创】【板】【发】【行】【定】【价】【配】【售】【能】【力】【专】【项】【评】【价】【实】【施】【方】【案】【》】【向】【行】【业】【征】【求】【意】【见】【,】【并】【拟】【纳】【入】【明】【年】【的】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【评】【价】【。】 8】【月】【1】【日】【,】【澎】【湃】【新】【闻】【记】【者】【获】【得】【的】【方】【案】【显】【示】【,】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【采】【取】【市】【场】【化】【方】【式】【定】【价】【,】【并】【进】【一】【步】【提】【高】【主】【承】【销】【商】【配】【售】【股】【票】【的】【自】【主】【性】【,】【强】【调】【各】【方】【主】【体】【相】【互】【制】【衡】【、】【充】【分】【博】【弈】【,】【最】【大】【限】【度】【实】【现】【价】【格】【发】【现】【、】【风】【险】【揭】【示】【等】【作】【用】【。】【但】【科】【创】【板】【企】【业】【在】【业】【务】【技】【术】【、】【盈】【利】【能】【力】【等】【方】【面】【具】【有】【一】【定】【不】【确】【定】【性】【,】【估】【值】【定】【价】【难】【度】【较】【高】【,】【且】【境】【内】【证】【券】【公】【司】【缺】【乏】【市】【场】【化】【发】【行】【经】【验】【,】【部】【分】【证】【券】【公】【司】【的】【定】【价】【配】【售】【能】【力】【有】【待】【提】【高】【。】【在】【此】【情】【况】【下】【,】【有】【必】【要】【采】【取】【有】【效】【措】【施】【,】【督】【促】【证】【券】【公】【司】【提】【高】【相】【关】【业】【务】【能】【力】【,】【引】【导】【证】【券】【公】【司】【在】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【过】【程】【中】【合】【理】【定】【价】【和】【配】【售】【。】 指】【标】【设】【计】【上】【,】【分】【为】【合】【规】【性】【指】【标】【、】【专】【业】【性】【指】【标】【两】【大】【类】【,】【其】【中】【,】【专】【业】【性】【指】【标】【又】【包】【含】【了】【对】【券】【商】【承】【销】【组】【织】【能】【力】【、】【定】【价】【能】【力】【、】【配】【售】【能】【力】【的】【考】【核】【。】【例】【如】【,】【主】【承】【销】【的】【项】【目】【中】【止】【发】【行】【或】【发】【行】【失】【败】【的】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【5】【分】【;】【凡】【出】【现】【首】【日】【破】【发】【2】【0】【%】【以】【上】【的】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【2】【5】【分】【。】 1】【,】【评】【价】【期】【内】【,】【证】【券】【公】【司】【因】【科】【创】【板】【股】【票】【承】【销】【业】【务】【违】【法】【违】【规】【行】【为】【被】【中】【国】【证】【监】【会】【及】【其】【派】【出】【机】【构】【实】【施】【行】【政】【处】【罚】【、】【监】【管】【措】【施】【,】【或】【者】【被】【司】【法】【机】【关】【刑】【事】【处】【罚】【,】【或】【者】【被】【证】【券】【期】【货】【行】【业】【自】【律】【组】【织】【采】【取】【书】【面】【自】【律】【监】【管】【措】【施】【、】【纪】【律】【处】【分】【的】【,】【按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【第】【九】【、】【十】【、】【十】【一】【条】【规】【定】【扣】【除】【相】【应】【分】【数】【。】 2】【,】【证】【券】【公】【司】【上】【年】【在】【科】【创】【板】【股】【票】【承】【销】【业】【务】【中】【存】【在】【负】【面】【执】【业】【行】【为】【,】【但】【未】【被】【采】【取】【上】【述】【各】【类】【处】【罚】【的】【,】【计】【入】【证】【券】【公】【司】【投】【行】【类】【业】【务】【负】【面】【记】【录】【。】【对】【于】【负】【面】【记】【录】【较】【多】【、】【整】【体】【执】【业】【质】【量】【较】【差】【的】【证】【券】【公】【司】【,】【按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【评】【价】【指】【标】【5】【.】【0】【3】【的】【规】【定】【,】【扣】【0】【.】【5】【分】【。】 评】【价】【范】【围】【以】【自】【然】【年】【为】【周】【期】【,】【原】【则】【上】【当】【年】【对】【上】【年】【上】【市】【的】【科】【创】【板】【项】【目】【进】【行】【评】【价】【。】【部】【分】【指】【标】【因】【需】【要】【考】【察】【区】【间】【数】【据】【,】【因】【此】【评】【价】【范】【围】【是】【前】【年】【上】【市】【的】【项】【目】【。】 保】【证】【发】【行】【成】【功】【和】【吸】【引】【足】【够】【的】【投】【资】【者】【参】【与】【认】【购】【,】【是】【主】【承】【销】【商】【的】【基】【本】【职】【责】【。】【对】【于】【履】【职】【情】【况】【较】【差】【的】【,】【应】【当】【在】【分】【类】【评】【价】【中】【扣】【分】【。】 主】【承】【销】【的】【项】【目】【中】【止】【发】【行】【或】【发】【行】【失】【败】【(】【因】【举】【报】【等】【非】【承】【销】【能】【力】【原】【因】【除】【外】【)】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【5】【分】【。】【每】【家】【证】【券】【公】【司】【所】【有】【主】【承】【销】【项】【目】【的】【网】【下】【投】【资】【者】【有】【效】【申】【购】【倍】【数】【均】【值】【排】【名】【前】【5】【%】【的】【,】【对】【证】【券】【公】【司】【加】【0】【.】【5】【分】【。】 新】【股】【上】【市】【时】【点】【与】【定】【价】【时】【点】【接】【近】【,】【影】【响】【主】【承】【销】【商】【定】【价】【的】【因】【素】【短】【期】【内】【发】【生】【显】【著】【变】【化】【的】【可】【能】【性】【不】【大】【,】【因】【此】【在】【逻】【辑】【上】【新】【股】【上】【市】【初】【期】【价】【格】【与】【发】【行】【定】【价】【不】【应】【出】【现】【较】【大】【负】【背】【离】【,】【有】【必】【要】【将】【新】【股】【短】【期】【价】【格】【波】【动】【纳】【入】【评】【价】【范】【畴】【。】【对】【市】【价】【短】【期】【波】【动】【情】【况】【采】【用】【上】【市】【首】【日】【破】【发】【2】【0】【%】【以】【上】【的】【极】【端】【情】【况】【作】【为】【指】【标】【。】【凡】【出】【现】【首】【日】【破】【发】【2】【0】【%】【以】【上】【的】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【2】【5】【分】【。】

券】【商】【板】【块】【跳】【水】【,】【国】【信】【证】【券】【跌】【近】【5】【%】【,】【中】【信】【建】【投】【跌】【4】【%】【,】【东】【方】【财】【富】【、】【山】【西】【证】【券】【、】【华】【泰】【证】【券】【等】【跌】【2】【%】【,】【沪】【指】【扩】【大】【跌】【幅】【目】【前】【跌】【0】【.】【7】【6】【%】【。】 证】【券】【时】【报】【网】【证】【券】【时】【报】【e】【公】【司】【讯】【,】【8】【月】【8】【日】【,】【券】【商】【板】【块】【集】【体】【高】【开】【,】【红】【塔】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【、】【东】【兴】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【、】【华】【林】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【均】【涨】【逾】【5】【%】【。】【.】【.】【.】 证】【券】【时】【报】【e】【公】【司】【讯】【,】【8】【月】【8】【日】【,】【券】【商】【板】【块】【集】【体】【高】【开】【,】【红】【塔】【证】【券】【、】【东】【兴】【证】【券】【、】【华】【林】【证】【券】【均】【涨】【逾】【5】【%】【。】【消】【息】【面】【上】【,】【中】【证】【金】【融】【公】【司】【整】【体】【下】【调】【转】【融】【资】【费】【率】【8】【0】【B】【P】【。】 原】【标】【题】【:】【独】【家】【|】【券】【商】【科】【创】【板】【发】【行】【定】【价】【配】【售】【能】【力】【有】【望】【被】【纳】【入】【明】【年】【分】【类】【评】【价】【为】【督】【促】【证】【券】【公】【司】【在】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【过】【程】【中】【合】【理】【定】【价】【和】【配】【售】【,】【促】【进】【科】【.】【.】【.】 为】【督】【促】【证】【券】【公】【司】【在】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【过】【程】【中】【合】【理】【定】【价】【和】【配】【售】【,】【促】【进】【科】【创】【板】【市】【场】【平】【稳】【有】【序】【发】【展】【,】【证】【券】【业】【协】【会】【日】【前】【就】【《】【证】【券】【公】【司】【科】【创】【板】【发】【行】【定】【价】【配】【售】【能】【力】【专】【项】【评】【价】【实】【施】【方】【案】【》】【向】【行】【业】【征】【求】【意】【见】【,】【并】【拟】【纳】【入】【明】【年】【的】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【评】【价】【。】 8】【月】【1】【日】【,】【澎】【湃】【新】【闻】【记】【者】【获】【得】【的】【方】【案】【显】【示】【,】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【采】【取】【市】【场】【化】【方】【式】【定】【价】【,】【并】【进】【一】【步】【提】【高】【主】【承】【销】【商】【配】【售】【股】【票】【的】【自】【主】【性】【,】【强】【调】【各】【方】【主】【体】【相】【互】【制】【衡】【、】【充】【分】【博】【弈】【,】【最】【大】【限】【度】【实】【现】【价】【格】【发】【现】【、】【风】【险】【揭】【示】【等】【作】【用】【。】【但】【科】【创】【板】【企】【业】【在】【业】【务】【技】【术】【、】【盈】【利】【能】【力】【等】【方】【面】【具】【有】【一】【定】【不】【确】【定】【性】【,】【估】【值】【定】【价】【难】【度】【较】【高】【,】【且】【境】【内】【证】【券】【公】【司】【缺】【乏】【市】【场】【化】【发】【行】【经】【验】【,】【部】【分】【证】【券】【公】【司】【的】【定】【价】【配】【售】【能】【力】【有】【待】【提】【高】【。】【在】【此】【情】【况】【下】【,】【有】【必】【要】【采】【取】【有】【效】【措】【施】【,】【督】【促】【证】【券】【公】【司】【提】【高】【相】【关】【业】【务】【能】【力】【,】【引】【导】【证】【券】【公】【司】【在】【科】【创】【板】【新】【股】【发】【行】【过】【程】【中】【合】【理】【定】【价】【和】【配】【售】【。】 指】【标】【设】【计】【上】【,】【分】【为】【合】【规】【性】【指】【标】【、】【专】【业】【性】【指】【标】【两】【大】【类】【,】【其】【中】【,】【专】【业】【性】【指】【标】【又】【包】【含】【了】【对】【券】【商】【承】【销】【组】【织】【能】【力】【、】【定】【价】【能】【力】【、】【配】【售】【能】【力】【的】【考】【核】【。】【例】【如】【,】【主】【承】【销】【的】【项】【目】【中】【止】【发】【行】【或】【发】【行】【失】【败】【的】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【5】【分】【;】【凡】【出】【现】【首】【日】【破】【发】【2】【0】【%】【以】【上】【的】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【2】【5】【分】【。】 1】【,】【评】【价】【期】【内】【,】【证】【券】【公】【司】【因】【科】【创】【板】【股】【票】【承】【销】【业】【务】【违】【法】【违】【规】【行】【为】【被】【中】【国】【证】【监】【会】【及】【其】【派】【出】【机】【构】【实】【施】【行】【政】【处】【罚】【、】【监】【管】【措】【施】【,】【或】【者】【被】【司】【法】【机】【关】【刑】【事】【处】【罚】【,】【或】【者】【被】【证】【券】【期】【货】【行】【业】【自】【律】【组】【织】【采】【取】【书】【面】【自】【律】【监】【管】【措】【施】【、】【纪】【律】【处】【分】【的】【,】【按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【第】【九】【、】【十】【、】【十】【一】【条】【规】【定】【扣】【除】【相】【应】【分】【数】【。】 2】【,】【证】【券】【公】【司】【上】【年】【在】【科】【创】【板】【股】【票】【承】【销】【业】【务】【中】【存】【在】【负】【面】【执】【业】【行】【为】【,】【但】【未】【被】【采】【取】【上】【述】【各】【类】【处】【罚】【的】【,】【计】【入】【证】【券】【公】【司】【投】【行】【类】【业】【务】【负】【面】【记】【录】【。】【对】【于】【负】【面】【记】【录】【较】【多】【、】【整】【体】【执】【业】【质】【量】【较】【差】【的】【证】【券】【公】【司】【,】【按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【分】【类】【监】【管】【规】【定】【》】【风】【险】【管】【理】【能】【力】【评】【价】【指】【标】【5】【.】【0】【3】【的】【规】【定】【,】【扣】【0】【.】【5】【分】【。】 评】【价】【范】【围】【以】【自】【然】【年】【为】【周】【期】【,】【原】【则】【上】【当】【年】【对】【上】【年】【上】【市】【的】【科】【创】【板】【项】【目】【进】【行】【评】【价】【。】【部】【分】【指】【标】【因】【需】【要】【考】【察】【区】【间】【数】【据】【,】【因】【此】【评】【价】【范】【围】【是】【前】【年】【上】【市】【的】【项】【目】【。】 保】【证】【发】【行】【成】【功】【和】【吸】【引】【足】【够】【的】【投】【资】【者】【参】【与】【认】【购】【,】【是】【主】【承】【销】【商】【的】【基】【本】【职】【责】【。】【对】【于】【履】【职】【情】【况】【较】【差】【的】【,】【应】【当】【在】【分】【类】【评】【价】【中】【扣】【分】【。】 主】【承】【销】【的】【项】【目】【中】【止】【发】【行】【或】【发】【行】【失】【败】【(】【因】【举】【报】【等】【非】【承】【销】【能】【力】【原】【因】【除】【外】【)】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【5】【分】【。】【每】【家】【证】【券】【公】【司】【所】【有】【主】【承】【销】【项】【目】【的】【网】【下】【投】【资】【者】【有】【效】【申】【购】【倍】【数】【均】【值】【排】【名】【前】【5】【%】【的】【,】【对】【证】【券】【公】【司】【加】【0】【.】【5】【分】【。】 新】【股】【上】【市】【时】【点】【与】【定】【价】【时】【点】【接】【近】【,】【影】【响】【主】【承】【销】【商】【定】【价】【的】【因】【素】【短】【期】【内】【发】【生】【显】【著】【变】【化】【的】【可】【能】【性】【不】【大】【,】【因】【此】【在】【逻】【辑】【上】【新】【股】【上】【市】【初】【期】【价】【格】【与】【发】【行】【定】【价】【不】【应】【出】【现】【较】【大】【负】【背】【离】【,】【有】【必】【要】【将】【新】【股】【短】【期】【价】【格】【波】【动】【纳】【入】【评】【价】【范】【畴】【。】【对】【市】【价】【短】【期】【波】【动】【情】【况】【采】【用】【上】【市】【首】【日】【破】【发】【2】【0】【%】【以】【上】【的】【极】【端】【情】【况】【作】【为】【指】【标】【。】【凡】【出】【现】【首】【日】【破】【发】【2】【0】【%】【以】【上】【的】【,】【每】【个】【项】【目】【扣】【0】【.】【2】【5】【分】【。】




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